目 錄
一、股權(quán)投資
二、固定收益類投資
一、股權(quán)投資
重點(diǎn)內(nèi)容提示
（一）釋義與重點(diǎn)
（二）法律法規(guī)依據(jù)
（三）股權(quán)投資對(duì)象
（四）股權(quán)投資立項(xiàng)申報(bào)
（五）股權(quán)投資立項(xiàng)
（六）股權(quán)投資項(xiàng)目保密
（七）股權(quán)投資項(xiàng)目可行性分析
（八）股權(quán)投資項(xiàng)目評(píng)審
（九）對(duì)外投資項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備
（十）股權(quán)投資項(xiàng)目審批
（十一）股權(quán)投資項(xiàng)目實(shí)施及管理
（十二）股權(quán)投資的退出管理
（十三）股權(quán)投資檔案資料的管理
（一）釋義與重點(diǎn)
1、釋義----是指湖南金證投資咨詢顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）利用自有資金投資于未上市企業(yè)，通過(guò)上市或并購(gòu)重組等形式實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。
2、重點(diǎn)----就是通過(guò)股權(quán)投資項(xiàng)目，獲得其他公司股權(quán)，以獲取較大的經(jīng)濟(jì)利益，是投資自營(yíng)業(yè)務(wù)之一。
（二）法律法規(guī)依據(jù)
湖南金證投資咨詢顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金證顧問(wèn)”或“公司”），依據(jù)以下法律法規(guī)：《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》及《投資管理業(yè)務(wù)管理制度》、《業(yè)務(wù)總部（分支機(jī)構(gòu)）管理制度》、《業(yè)務(wù)防火墻設(shè)置隔離管理制度》等，開(kāi)展投資管理總部投資業(yè)務(wù)。
（三）股權(quán)投資對(duì)象
擬上市公司（高成長(zhǎng)企業(yè)、高新科技企業(yè)）
（四）股權(quán)投資立項(xiàng)申報(bào)
1、投資項(xiàng)目的調(diào)研
2、投資項(xiàng)目的立項(xiàng)審批
（五）股權(quán)投資項(xiàng)目準(zhǔn)備階段
1、投資項(xiàng)目的可行性研究工作
2、投資項(xiàng)目的審計(jì)及評(píng)估
（六）股權(quán)投資項(xiàng)目保密
1、股權(quán)投資項(xiàng)目?jī)?nèi)部保密約定
2、股權(quán)投資項(xiàng)目外部保密約定
3、股權(quán)投資項(xiàng)目中介保密約定
（七）股權(quán)投資項(xiàng)目可行性分析
1、股權(quán)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查
2、其他部門的協(xié)助工作
3、編制投資項(xiàng)目可行性分析報(bào)告
4、投資項(xiàng)目的上報(bào)
（八）股權(quán)投資項(xiàng)目評(píng)審
1、股權(quán)投資項(xiàng)目評(píng)審
2、股權(quán)投資項(xiàng)目評(píng)審人員組成
3、投資方案的確定
（九） 對(duì)外投資項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備
1、擬定項(xiàng)目合作協(xié)議書(shū)
2、投資資金的安排
（十）股權(quán)投資項(xiàng)目審批
公司所有投資項(xiàng)目均由投資決策機(jī)構(gòu)審批。
（十一）股權(quán)投資項(xiàng)目實(shí)施及管理
1、具體組織實(shí)施
2、投資資金的調(diào)撥
3、主管部門的備案
4、投資項(xiàng)目的后續(xù)管理
5、投資項(xiàng)目的追加
（十二）股權(quán)投資的退出管理
投資項(xiàng)目出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以退出對(duì)外投資:
（1）按照合同、協(xié)議規(guī)定，投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)期滿；
（2）由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)不善，無(wú)法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)；
（3）由于發(fā)生不可抗力使投資項(xiàng)目（企業(yè)）無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)；
（4）合同規(guī)定投資終止的其他情況發(fā)生時(shí)；
（5）投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及經(jīng)營(yíng)方向的；
（6）投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損，無(wú)市場(chǎng)前景的；
（7）公司認(rèn)為必要的其它原因。
（十三）股權(quán)投資檔案資料的管理
1、 檔案資料的整理、收集和存檔
2、 投資項(xiàng)目檔案資料主要文件包含內(nèi)容
二、固定收益類投資
重點(diǎn)內(nèi)容提示
（一）釋義及重點(diǎn)
（二）法律法規(guī)依據(jù)
（三）固定收益類資產(chǎn)的投資范圍
（四）固定收益類投資的研究
（五）固定收益類投資的立項(xiàng)、進(jìn)展、儲(chǔ)備
（六）合規(guī)風(fēng)控管理
（一）釋義與重點(diǎn)
1、固定收益類投資----是指湖南金證投資咨詢顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）利用自有資金投資銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、證券公司固定收益類資產(chǎn)等資產(chǎn)的交易行為。
2、重點(diǎn)----充分利用閑置資金、提高資金利用率，增加公司收益。
（二）法律法規(guī)依據(jù)
湖南金證投資咨詢顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金證顧問(wèn)”或“公司”），依據(jù)以下法律法規(guī)：《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》及《投資管理業(yè)務(wù)管理制度》、《業(yè)務(wù)總部（分支機(jī)構(gòu)）管理制度》、《業(yè)務(wù)防火墻設(shè)置隔離管理制度》等，開(kāi)展投資管理總部投資業(yè)務(wù)。
（三）固定收益類資產(chǎn)投資范圍
1、銀行理財(cái)產(chǎn)品：分為固定收益產(chǎn)品、浮動(dòng)收益產(chǎn)品兩類；按照期限可以分為3個(gè)月以內(nèi)、3-6個(gè)月、6個(gè)月-1年以及1年以上；
2、債券：債券品種分為國(guó)債、地方政府債、金融債、短期融資券、中期票據(jù)、企業(yè)債、公司債、資產(chǎn)證券化債券、定向工具等。由于屬于標(biāo)準(zhǔn)化金融產(chǎn)品，債券流動(dòng)性比較強(qiáng)；
3、固定收益類基金：貨幣市場(chǎng)基金和債券基金，貨幣市場(chǎng)基金主要是銀行協(xié)議存款、債券等金融產(chǎn)品的一類基金，具有集中管理、風(fēng)險(xiǎn)分散、專業(yè)投資等特點(diǎn)，而且風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性高、收益適中的特點(diǎn)；
4、信托產(chǎn)品：信托作為一類非標(biāo)準(zhǔn)化金融理財(cái)產(chǎn)品，流動(dòng)性較低，市場(chǎng)流轉(zhuǎn)較為困難，但是收益率相對(duì)較高；
（四）固定收益類投資產(chǎn)品的研究
略
（五）固定收益類投資的立項(xiàng)、進(jìn)展、儲(chǔ)備
1、固定收益類投資產(chǎn)品的篩選
2、固定收益類投資產(chǎn)品的立項(xiàng)
3、固定收益類投資的進(jìn)展
4、固定收益類投資的儲(chǔ)備
（六）合規(guī)風(fēng)控管理
1、自有投資業(yè)務(wù)與投資顧問(wèn)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
2、投資品種的研究和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)；交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核，并強(qiáng)制留痕。同時(shí)，應(yīng)建立健全自有投資業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負(fù)責(zé)管理。
3、投資項(xiàng)目審批流程
4、投資產(chǎn)品申購(gòu)審批流程
5、投資產(chǎn)品資料檔案保管